继中信证券、海通证券、华西证券被处罚或立案之后，今天又有三家券商摊上事了。国投证券一职工平直老鼠仓，而东吴证券成为第三家被立案的券商。

北京证监局对中国星河聘请出具警示函行政监管措施的决定，原因是公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业东谈主员相配爱妻、狠恶关系东谈主投资行动监控不到位的情况，反馈出公司未能灵验实施合规贬责。

北京证监局还对业务说明东谈主罗朝晨聘请出具警示函行政监管措施的决定。公开信息娇傲，罗朝晨现为星河证券副总裁、履行委员会委员、首席信息官。

要是说中国星河内限定度、合规出了问题，底下两家券商的问题则线路大多了。其中，国投证券（原安信证券）别称职工因涉嫌诈骗责任便利进行“老鼠仓”往来被监管部门打听。

据知情东谈主士线路，该名职工附庸于国投证券信息工夫部门，涉嫌诈骗责任便利取得某基金公司在国投证券结算往来居品的抓仓信息，并违纪进行往来。

国投证券近期问题有点大，此前还有闲静的粉丝吐槽公司把工位费计入部门，撤绿植，撤保安大姨，镌汰食堂品性，以及下一步降公积金。如今公积金也细目降了。在社区平台不少网友纷纷吐槽，称其为垃圾中的接触机，裁人，除去网点，公积金对半砍，年金对半砍，业务用度对半砍！

而就在4月8日晚间，国投成本副总裁、董秘、首席合规官姚肇欣恳求辞去公司相干职务。随后，国投证券里面通报总司理王连志被免职。

分析东谈主士以为，王连志片刻被免，一方面与国投证券事迹抓续下滑推断，另一方面，和自营踩雷问责推断。2023年国投证券净利大幅下滑25.96%，资管业务同比减少21.9%。

彼时财经报谈，王连志被免或与公司自营资金投资失利，“踩雷”华软新能源推断。2023年11月，杭州30亿量化卷款跑路的瓜恐慌成本圈，百亿私募软华新能源旗下的FOF所投居品，通过层层嵌套，最终仅仅一堆空壳公司，而汇盛悉数的投前估值表和投后事迹全是假的。

临了，我们说下被立案的东吴证券，在国好意思通信、紫鑫药业两家公司定增保荐中未能勤恳遵法。

其中，2021年5月，东吴证券保荐的国好意思通信定增奏效募资1.66亿，而保荐商依赖的便是东吴证券2019年和2020年岁迹。然则，近期国好意思通信被证监会打听且处罚。

证监会示意，公司2020年岁迹作秀，虚增营收5.78亿，虚增成本5.75亿。凭此事迹而进行了2020年定增组成诓骗刊行。毫无疑问，东吴证券行为保荐商负有伏击背负。

至于紫鑫药业，被称作“东北参王”，23年1月紫鑫药业因涉嫌信息表露监犯违纪，公司和实控东谈主郭春生被立案；23年5月控股激动因涉嫌限按期往来紫鑫药业股票被立案，因公司永久信披违纪、财务作秀。

中枢重心是，紫鑫药业2013至2020年年报未按设施表露关联往来导致紫鑫药业对外表露的年报涉嫌存在首要遗漏；紫鑫药业通过作弊格式虚增2017年、2018年的收入和利润，导致2017年、2018年年报存在失实纪录。在2015年，紫鑫药业通过定增募资10个亿，保荐商东吴证券赚了1000多万。

限定当今，国好意思通信被st，两年股价暴跌86%；紫鑫药业因财务作秀被立案打听，平直献艺21个跌停，最终在2023年6月因永久股价低于1元而退市。